証券・金融コンプライアンス経験者向け年次点検業務（年１回）

投資助言・代理業の登録準備に伴い、年1回程度の外部業務点検をお願いできる方を募集します。社内には専任のコンプライアンス責任者を配置済みです。日常の法令遵守、広告審査、助言記録、顧客管理、苦情対応、自己売買管理等は社内で対応します。

お願いしたい業務は、当社作成のチェックリストに基づき、助言記録、広告審査記録、契約書面、顧客属性確認、自己売買管理、苦情対応記録等を確認し、簡単なコメントをいただく内容です。 日常業務の代行や法令適合性を保証する業務ではなく、社内管理体制の運用状況を第三者の立場から確認いただく業務です。 年１回の出社（4～6時間程度）

証券会社、金融機関、投資顧問会社、IFA法人等で、以下いずれかの経験がある方を歓迎します。 ・コンプライアンス業務 ・内部管理業務 ・内部監査、営業考査 ・広告審査 ・顧客管理、苦情対応 ・金融商品取引業に関する管理業務 金融商品取引法、投資助言業、金融商品仲介業に関する知識・経験がある方は特に歓迎します。守秘義務を守り、チェックリストに基づいて丁寧に確認できる方を希望します。

年１回の業務 交通費別途支給 その他ご希望があればお気軽にご相談ください

2026年06月09日まで